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欣泰电气被罚832万元 证监会开出史上“最重罚单”

来源:阜康天地电器有限公司 时间:2016-07-10 10:46
       从2011年到2014年,六期财务报告,每期虚构收回应收账款从7000多万元到近2亿元不等,尽管手法隐蔽、造假成系统且不惜成本,创业板上市公司欣泰电气还是得到了应有的惩罚。昨日,中国证监会对创业板上市公司欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案正式开出罚单,并启动强制退市程序。这是证监会有史以来针对欺诈发行开出的“最重罚单”,欣泰电气将成为首个因欺诈发行而退市的公司。
  早在2009年9月,欣泰电气就提交IPO申报材料,但于2011年3月因“所并购资产持续盈利能力不足”等原因被否。2011年6月,欣泰电气更换保荐机构为兴业证券(7.69 -0.26%,买入),准备再度冲关。然而,由于欣泰电气迫于经营压力,放宽了对客户把关,回款难度大的客户增多,现金流一度成为负数,2011年底的模拟财务报表甚至发现,公司存在“经营性现金流为负”、“应收账款余额较大”等问题,而这些对IPO至关重要。
  此刻,欣泰电气总会计师刘明胜认为,“此财务数据很难符合上市条件”,并向欣泰电气董事长温德乙建议虚构收回应收款项。最终,欣泰电气以载有虚假数据的招股说明书于2014年3月堂而皇之地登陆A股,募集资金2亿多元。
  中国证监会8日通报称,对欣泰电器处以832万元罚款,除对相关人员处以罚款外,对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。深交所将自公司股票复牌30个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌,并在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。自7月12日起欣泰电气股票复牌交易的30个交易日期间,证券简称将调整为“*欣泰”,股票价格的日涨跌幅限制比例不变。
   证监会新闻发言人张晓军说,启动退市程序后,证监会仍将继续加大监管力度,坚决打击上市公司、控股股东或其他相关主体侵害上市公司或中小股东利益的行为。一是对欺诈发行相关责任人所持首次公开发行股票前股份采取冻结或限制减持措施,并关注相关股东在欣泰电气立案后减持股份行为的合规性。二是欣泰电气无法履行回购首次公开发行新股的承诺,针对这种不诚信行为,证监会将采取出具警示函、记入诚信档案等措施。同时,将密切关注和督促发行人及其控股股东、董事监事高管、中介机构履行赔偿投资者损失的承诺,对不履行承诺行为将依法处理。三是加强对欣泰电气的监管,督促欣泰电气管理层履行勤勉忠实义务,确保欣泰电气正常生产经营,对剩余的首发募集资金进行专户监控。
      根据证监会2014年10月发布实施的《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的规定,深圳证券交易所将在证监会对欣泰电气作出行政处罚决定后,启动欣泰电气退市程序。根据相关规定,因欺诈发行暂停上市后不能恢复上市,且创业板没有重新上市的制度安排。